Zielsetzung:

Unser Seminar vermittelt Sicherheit im Umgang mit allen aktuellen Rechtsfragen, die sich im Wertpapiergeschäft und der Anlageberatung stellen. Selbstverständlich werden alle Neuerungen durch MiFID II und darauf basierender Level 2- und Level 3-Maßnahmen berücksichtigt.

Im Einzelnen werden relevante Organisationspflichten, Beratungs- und Informationspflichten (einschl. Kurzinformationsblättern) sowie die neuen Dokumentations- und Aufzeichnungspflichten dargestellt.

Zudem berichten wir über Erfahrungen im Zusammenhang mit Wertpapierbeschwerden. Schließlich werden Haftungsfallen im Vermittlungs- und Beratungsgeschäft sowie die einschlägige Rechtsprechung dargestellt.

Inhaltliche Bausteine:

Organisationspflichten:

• Qualifikation Mitarbeiter, MaAnzV und neue ESMA-Leitlinien
• Product governance
• Lösung von Interessenkonflikten
• Beschwerdewesen

Beratungs- und Informationspflichten:

• Geeignetheitserklärung
• Kostenreporting
• Kurzinformationsblätter

Zuwendungen:

• Honorar- vs. unabhängige Beratung

Aufzeichnungspflichten

• Aufzeichnung von Telefonaten und persönlichen Gesprächen

Haftungsfragen

• Bezüglich Anlageberatung und Anlagevermittlung

Kapitalanlagegesetzbuch

Teilnehmerkreis

Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft aus den Bereichen Recht, Private Banking, Vermögensmanagement, Individualkundenbetreuung, Compliance, Revision sowie als (anwaltlicher) Berater von Wertpapierdienstleistungsunternehmen.